Інвестиційний портфель
У цьому розділі Ви можете дізнатися, куди інвестуються кошти Фонду «Соціальні гарантії» та ознайомитися з детальними звітами.
Відповідно до Закону України “Про недержавне пенсійне забезпечення”:
- до складу активів пенсійного фонду відповідно до цього Закону належать: активи в грошових коштах, активи в цінних паперах, інші активи згідно із законодавством;
- пенсійні активи у цінних паперах складаються з:
- Цінних паперів, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства;
- Акцій українських емітентів;
- Облігацій українських емітентів, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за Національною рейтинговою шкалою, визначеною законодавством України, або які відповідно до норм законодавства пройшли лістинг на фондовій біржі, що відповідає вимогам, установленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
- Цінних паперів, погашення та отримання доходу за якими гарантовано урядами іноземних держав, при цьому встановлення вимог до рейтингу зовнішнього боргу та визначення рейтингових компаній здійснюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
- Облігацій іноземних емітентів з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до пункту 3 цієї частини;
- Акцій іноземних емітентів, що перебувають в обігу на організованих фондових ринках та пройшли лістинг на одній з таких фондових бірж, як Нью-Йоркська, Лондонська, Токійська, Франкфуртська, або у торговельно-інформаційній системі НАСДАК (NASDAQ). Емітент цих акцій повинен провадити свою діяльність не менше ніж протягом 10 років і бути резидентом країни, рейтинг зовнішнього боргу якої визначається відповідно до пункту 3 цієї частини;
- Іпотечних облігацій.
- особа, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду, під час провадження нею такої діяльності не має права (обмеження або граничний рівень вкладень):
- Формувати пенсійні активи за рахунок позикових (кредитних) коштів;
- Надавати майнові гарантії, забезпечені пенсійними активами, або будь-які кредити (позики) за рахунок пенсійних активів;
- Укладати угоди купівлі-продажу або міни пенсійних активів з обов`язковою умовою зворотного викупу;
- Розміщувати на банківських депозитних рахунках у грошових коштах та в ощадних сертифікатах банків більш як 50% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в цінні папери одного емітента більш як 5% загальної вартості пенсійних активів (крім цінних паперів, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, та у випадках, визначених цим Законом);
- Придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, доходи за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, більш як 50% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, доходи за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, та облігації місцевих позик більш як 20% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в облігації підприємств, емітентами яких є резиденти України, більш як 40% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в акції українських емітентів більш як 40% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в акції українських емітентів, що не допущені до торгів на фондовій біржі, більш як 10% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в цінні папери іноземних емітентів більш як 20% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в іпотечні облігації більш як 40% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в об`єкти нерухомості більш як 10% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в банківські метали, у тому числі шляхом відкриття поточних та депозитних рахунків в установах банків у банківських металах, більш як 10% загальної вартості пенсійних активів;
- Придбавати або додатково інвестувати в інші активи, що можуть бути оцінені за ринковою вартістю та не заборонені законодавством України, але не зазначені у цій статті, включаючи акції, набуті внаслідок перетворення юридичної особи, корпоративні права якої перебували в активах пенсійного фонду, в акціонерне товариство, більш як 5% загальної вартості пенсійних активів;
- Емітувати будь-які боргові цінні папери та похідні цінні папери;
- Придбавати цінні папери, емітентами яких є зберігач, особи, що здійснюють управління пенсійними активами, адміністратор, аудитор (аудиторська фірма) та особи, що надають консультаційні, агентські або рекламні послуги, з якими пенсійним фондом укладено відповідні договори, та їх пов`язані особи, засновники пенсійного фонду та їх пов`язані особи;
- Розміщувати у зобов`язаннях однієї юридичної особи більш як 10% загальної вартості пенсійних активів;
- Тримати більш як 10% цінних паперів (корпоративних прав) одного емітента;
- Придбавати за рахунок пенсійних активів цінні папери (крім акцій), які не пройшли лістинг на фондовій біржі, що відповідає вимогам, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, та не перебувають в обігу на фондовій біржі, зареєстрованій у встановленому порядку, крім випадку, якщо кредитний рейтинг облігацій відповідає інвестиційному рівню за Національною рейтинговою шкалою, визначеною законодавством;
- Придбавати за рахунок пенсійних активів цінні папери, емітентами яких є інститути спільного інвестування, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
- Придбавати за рахунок пенсійних активів векселі та похідні цінні папери.